Conformité

Obligations, mesures et politiques du représentant
DOCUMENTS VERSION LANGUE / LANGUAGE
Registre des commissions/Commission(Fee) record Français/English
Politique de traitement des plaintes/Complaint resolution policy Français/English
Plan de continuité des affaires/Business Continuity Plan Français/English
Programme de conformité visant la lutte contre le blanchiment d’argent/ Compliance program for anti-money laundering Français / English
Consentement de l’utilisation et conservation des renseignements personnels, Autorisation de créer un dossier client Français
Politique sur la confidentialité et les bris à l’interne/Internal privacy and breach policy Français/ English

 

Obligations du représentant face au client
DOCUMENTS VERSION LANGUE / LANGUAGE
Liste de contrôle de la conformité d’un dossier client en assurance et placement 2024  Français/English 
Accusé de réception (Analyse des besoins)/ Acknowledgment (Needs analysis) 2023 Français/English
Accusé de réception (Loi 96) /Acknowledgment (Bill 96-Quebec) 2023 Français/English
Analyse des besoins financiers – Vie (dynamique) / Need Analysis for life (dynamic) S_entiel Français / English
Analyse des besoins financiers électronique  – Vie, Invalidité et Maladie grave/Electronic Need Analysis for Life, Disability and Critical illness
 Manuvie Français/English
Autorisation de créer un dossier client et consentement de l’utilisation et conservation des renseignements personnels/Authorization to create a client file and consent on the use and preservation of personal information Français/English
Déclaration du conseiller/Financial security advisor declaration
 2023-10 Français/English
Lettre de recommandations signé/Reason Why Letter signed Français/English
AMF Préavis de remplacement/Notice of replacement  2023 Français/English
Illustrations d’assurance et matériel auxiliaire de vente utilisé lors des recommandations
Conservations des notes des clients
AUTRES DOCUMENTS VERSION LANGUE / LANGUAGE
Document maître Conformité/Advisor’s Compliance Manual 2023 Français/English
Guide de conduite du conseiller/Advisor’s code of conduct
 2013 Français/English
La Loi canadienne anti-pourriel/Canada’s anti-spam legislation
 Français/English
L’AMF et la divulgation des relations d’affaires Français
Modele de lettre d’entente/Client Engagement Letter Français/English